中信证券股份有限公司

【资料图】

           关于深圳市联赢激光股份有限公司

       向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳

市联赢激光股份有限公司（以下简称“联赢激光”或“公司”）2022年度向特

定对象发行A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理

办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有

关法律法规的规定，对联赢激光向特定对象发行限售股上市流通事项进行了认

真、审慎的核查，具体情况如下：

   一、本次上市流通的限售股类型

   根据中国证监会于 2022 年 11 月 23 日出具的《关于同意深圳市联赢激光股

份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》

                   （证监许可〔2022〕2965 号），公司

向特定对象发行股票的申请获注册通过。2023 年 2 月 9 日，公司在中国证券登

记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增的 36,330,275 股股份登

记托管及股份限售手续，发行完成后总股本为 337,292,475 股。

   本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股，该部分限售股股东数

量合计 12 名，对应限售股份数量合计为 36,330,275 股，占公司当前总股本的

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   本次向特定对象发行后，公司总股本为 337,292,475 股，截至本核查意见出

具日，公司总股本未发生变更。

   三、本次上市流通的限售股的有关承诺

   本次申请解除股份限售的全部 12 名股东承诺所认购的股份自发行结束之日

起 6 个月内不得转让。截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格

履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

     四、本次上市流通的限售股情况

     （一）本次上市流通的限售股总数为 36,330,275 股，限售期为 6 个月。公司

确认，本次上市流通的限售股为该限售期的全部向特定对象发行股票限售股。

     （二）本次上市流通日期为 2023 年 8 月 9 日。

     （三）限售股上市流通明细清单如下：

                                                      本次上市流

                             持有限售股        持有限售股占公                  剩余限售股

序号         股东名称                                        通数量

                             数量（股）         司总股本比例                  数量（股）

                                                       （股）

     国家制造业转型升级基

      金股份有限公司

     江苏苏控创业投资有限

         公司

     JPMorgan Chase Bank,

      National Association

     深圳君宜私募证券基金

     管理有限公司（代“君

     宜祈秀私募证券投资基

         金”）

     国泰君安证券股份有限

         公司

     上海临港新片区道禾一

     期产业资产配置股权投

     资基金合伙企业（有限

        合伙）

         合计                  36,330,275      10.77%   36,330,275       0

     限售股上市流通情况表：

                   本次上市流通数量

 序号     限售股类型                       限售期（月）

                      （股）

       合计              36,330,275            -

  五、保荐人核查意见

 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售

股股东严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流

通时间等相关事项符《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所

科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。保荐人对联赢

激光本次限售股份上市流通的事项无异议。

 （以下无正文）

 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市联赢激光股份有限公

司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）

  保荐代表人：

              李海军            刘新萍

                        中信证券股份有限公司

                              年    月   日

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