环球消息!经济日报评论:加强券商经纪业务规制很必要
2023-02-03 05:34:03 来源:云财经
(资料图)
2022年度,证券监督管理部门针对经纪业务的罚单共77张。其中,因从业人员违规买卖证券、私下接受投资者委托买卖证券、违规操作客户账户等问题而遭受处罚的,接近年内经纪业务罚单的半数。“无规矩不成方圆”,为行业立好规矩,推动行业在规范中发展刻不容缓。自2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》,可谓正当其时。证券经纪业务展迅速。但行业在发展壮大过程中,也乱象频出。从业人员违规炒股、代客理财是券商经纪业务中最常见的违规风险点,屡禁屡犯。这些风险对券商内外部合规机制的建立健全提出更高挑战。因此,如何从制度上“扎牢篱笆”,做好相关制度建设尤为重要,这是一个系统工程。
[责任编辑:renwu001]
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