天天速讯：两大交易所出手！4名保代被警示，涉及两家头部券商
2023-01-16 05:41:56 来源：云财经
(资料图片仅供参考)
据券商中国，近日，上交所、深交所接连出手，对中信证券、中信建投的4名保代进行了警示。中信证券的2名保代，在深圳华大智造(688114)IPO并在科创板上市项目中，履行保荐职责不到位，未充分关注发行人与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促发行人及时履行信息披露义务，导致发行人股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。
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