天天即时看！监管接连发布投行罚单 不断压实中介机构“看门人”责任
2022-12-08 05:25:41 来源：云财经
(资料图)
中介机构“看门人”责任不断压实，监管对于券商投行业务合规经营的把控毫不放松。全年来看，投行业务成为券商被开罚单最多的业务，近1个月来有9家券商被开21张罚单，。有券商投行人士表示：“明显感觉到，2022年有关投行的罚单尤其多。”全面合规、有效运行的投行内控机制将促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。 (上证报)
标签： 中介机构
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